按語 自2013年12月30日中央成立全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組以來，經(jīng)濟體制特別是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性、國有工業(yè)企業(yè)的改革，備受中央的重視，提出堅定不移推進供給側(cè)改革，全面落實“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”五大重點任務(wù)。指出要通過有效的市場競爭，提高資源配置效率，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰和產(chǎn)業(yè)重組，提升產(chǎn)能過剩行業(yè)集中度，積極推進科技創(chuàng)新，增強核心競爭力，加快推進新舊動能轉(zhuǎn)換，使供給側(cè)結(jié)構(gòu)性、國有工業(yè)企業(yè)的改革扎實有效推進。
在國有企業(yè)改革方面，更是引起中央領(lǐng)導(dǎo)的高度關(guān)注。在今年7月4日召開的全國國有企業(yè)改革座談會上，習(xí)近平總書記、李克強總理分別對國有企業(yè)改革作出重要指示批示。習(xí)近平對國有企業(yè)改革作出重要指示強調(diào)，國有企業(yè)是壯大國家綜合實力、保障人民共同利益的重要力量，必須理直氣壯做強做優(yōu)做大，不斷增強活力、影響力、抗風險能力，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。要堅定不移深化國有企業(yè)改革，著力創(chuàng)新體制機制，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，發(fā)揮國有企業(yè)各類人才積極性、主動性、創(chuàng)造性，激發(fā)各類要素活力。各級黨委和政府要加強對國有企業(yè)改革的組織領(lǐng)導(dǎo)，盡快在國有企業(yè)改革重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得新成效。李克強在批示中要求，牢固樹立新發(fā)展理念，堅持不懈推動國有企業(yè)改革，積極推進建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善的法人治理結(jié)構(gòu)，遵循市場規(guī)律，瘦身健體提質(zhì)增效，淘汰過剩落后產(chǎn)能，以推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
省委、省政府按照中央要求扎實推進國有工業(yè)企業(yè)改革工作，并在今年6月21日召開全省深化國有工業(yè)企業(yè)改革工作會議。省委書記謝伏瞻、省長陳潤兒分別在會上作重要講話。謝伏瞻在講話中提出三點要求。一要把握正確導(dǎo)向，依法合規(guī)推進國有工業(yè)企業(yè)改革。二要堅持問題導(dǎo)向，切實解決國有工業(yè)企業(yè)存在的突出問題，完善法人治理結(jié)構(gòu)。要剝離企業(yè)辦社會職能。三要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保各項改革措施落到實處。陳潤兒要求，要精心組織實施，務(wù)求國企改革的實效。為扎實穩(wěn)步推進中國平煤神馬集團的改革，省長陳潤兒、副省長張維寧先后到集團調(diào)研，對集團如何進一步加快深化改革工作提出要求。同時，省平煤神馬集團改革指導(dǎo)組進駐集團，專門具體指導(dǎo)集團的深化改革工作。集團在深入貫徹學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會全省深化國有工業(yè)企業(yè)改革工作會議精神的基礎(chǔ)上，于7月16日召開了深化改革工作會議，對集團的深化改革工作進行了動員部署。
綜上所述，在國家宏觀經(jīng)濟下行壓力越來越大的“新常態(tài)”形勢下，深化國有工業(yè)企業(yè)改革，勢在必行。深化國有工業(yè)企業(yè)改革，是國有工業(yè)企業(yè)扭虧脫困、實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展的必由之路。為讓集團廣大干部職工了解上級有關(guān)深化國有工業(yè)企業(yè)改革精神，推進集團的深化改革工作，今天本報將河南省深化國有工業(yè)企業(yè)改革工作會議討論文件之一《中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于深化國有工業(yè)企業(yè)改革的意見》全文刊登，并在隨后陸續(xù)刊登省政府出臺的其他有關(guān)深化國有工業(yè)企業(yè)改革的文件。敬請讀者關(guān)注。
根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號）和《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于進一步深化國有企業(yè)改革的意見》（豫發(fā)〔2014〕25號），現(xiàn)就深化我省國有工業(yè)企業(yè)改革提出以下意見。
一、充分認識深化國有工業(yè)企業(yè)改革的重要性和緊迫性
國有工業(yè)企業(yè)是我省工業(yè)經(jīng)濟的重要力量，是構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的重要載體，是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重點領(lǐng)域，是保持全省經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展的重要支撐。近年來，我省把深化國有工業(yè)企業(yè)改革擺在突出位置，重組整合了一批優(yōu)勢企業(yè)，改制退出了一批劣勢企業(yè)，培育壯大了一批骨干企業(yè)，取得了一定成效。但是，國有工業(yè)企業(yè)仍然存在一些突出問題，主要是改革滯后、活力不足，體制僵化、機制不活，管理粗放、效率低下，已成為制約國有工業(yè)企業(yè)邁上更高臺階、發(fā)揮更大作用的主要矛盾。深化改革是決定國有企業(yè)未來發(fā)展的關(guān)鍵一招，是破解企業(yè)矛盾和問題的根本措施，是實現(xiàn)扭虧解困的必由之路，改革則活、不改革則死。省委、省政府決定將深化國有工業(yè)企業(yè)改革作為國有企業(yè)改革的當務(wù)之急，著力在重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。各級國有工業(yè)企業(yè)必須解放思想，堅定信心，攻堅克難，勇于擔當，解決不想改、不敢改、不會改等問題，破除體制機制障礙，全面激發(fā)活力，堅決打好國有工業(yè)企業(yè)改革攻堅戰(zhàn)。
二、指導(dǎo)思想、基本原則和主要目標
（一）指導(dǎo)思想
全面貫徹黨的十八大、十八屆三中全會精神，深入落實習(xí)近平總書記系列重要講話精神和調(diào)研指導(dǎo)河南工作時的重要講話精神，堅持和完善基本經(jīng)濟制度，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，以建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度為目標，以實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化為核心，以完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)為關(guān)鍵，以規(guī)范國有資產(chǎn)監(jiān)管為重點，以分類改革、分塊搞活、分級負責為基本方法，創(chuàng)新體制，轉(zhuǎn)換機制，激發(fā)活力，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，打好產(chǎn)權(quán)多元、轉(zhuǎn)型發(fā)展和提質(zhì)增效攻堅戰(zhàn)，全面提升國有工業(yè)企業(yè)活力、競爭力、抗風險能力和可持續(xù)發(fā)展能力。
（二）基本原則
——把握方向，增強活力。堅持市場化改革方向，堅持和加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，堅持發(fā)展壯大國有經(jīng)濟，努力做強做優(yōu)國有工業(yè)企業(yè)，不斷增強國有工業(yè)企業(yè)的活力。
——政府引導(dǎo)，企業(yè)主體。企業(yè)是實施改革的主體，要主動改革，成為獨立的市場主體和履行社會責任的表率。政府應(yīng)加強指導(dǎo)，完善政策體系，減少行政干預(yù)，為企業(yè)改革創(chuàng)造良好環(huán)境。
——因企制宜，分類施策。立足國有工業(yè)企業(yè)實際，結(jié)合企業(yè)的規(guī)模、所在行業(yè)和經(jīng)營情況，采取更有針對性、操作性、實效性的措施，破解制約企業(yè)發(fā)展的體制機制矛盾，不搞一刀切。
——統(tǒng)籌推進，積極穩(wěn)妥。做好頂層設(shè)計，增強政策協(xié)同性，突出問題導(dǎo)向，在重點領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)突破，把握好改革的次序、節(jié)奏、力度，確保改革有序推進。
——嚴格依法，規(guī)范運作。遵循市場經(jīng)濟和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，依法依規(guī)推進改革，使企業(yè)成為合格的市場主體。堅持以人為本，依法維護職工合法權(quán)益，保持企業(yè)和諧穩(wěn)定。規(guī)范推進企業(yè)改革改制，防止國有資產(chǎn)流失。
（三）主要目標
到2017年，全省國有工業(yè)企業(yè)改革取得突破性進展，實現(xiàn)“五個全面”。
——資本融合、混合所有、產(chǎn)權(quán)多元的格局全面形成。公司制股份制改革全面完成，絕大部分國有工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟取得積極進展。
——主業(yè)突出、分布合理的國有經(jīng)濟布局全面優(yōu)化。傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)得到改造提升，國有資本加速向重點優(yōu)勢行業(yè)集中，企業(yè)的自主創(chuàng)新、保護資源環(huán)境、履行社會責任的能力明顯提升。
——有效制衡、運營高效的現(xiàn)代企業(yè)制度全面完善。企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)更加健全，優(yōu)勝劣汰、經(jīng)營自主靈活、內(nèi)部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化機制更加完善。
——權(quán)責明確、制度規(guī)范的國有資產(chǎn)監(jiān)管體系全面健全。監(jiān)管的手段和方式不斷優(yōu)化，監(jiān)管的科學(xué)性、針對性、有效性進一步提高，國有資產(chǎn)保值增值責任得到有效落實。
——制度健全、作用突出的國有企業(yè)黨建全面加強。國有企業(yè)黨組織在公司治理中的法定地位更加鞏固，政治核心作用充分發(fā)揮，反腐倡廉制度體系、工作體系更加完善。
三、全面深化產(chǎn)權(quán)制度改革
（四）推進企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化
推進戰(zhàn)略性調(diào)整和改組。堅持有進有退、有所為有所不為，加大國有經(jīng)濟布局戰(zhàn)略性調(diào)整和國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組力度，通過重組整合一批、股份制改造一批、轉(zhuǎn)讓退出一批、剝離移交一批，收縮過長的戰(zhàn)線和過大的攤子，解決“人往哪里去、錢從哪里來、事由誰來辦”等實際問題，提高資源配置效率。
推進不同層級企業(yè)改革。企業(yè)集團層面，除擬改組改造為國有資本投資、運營公司的企業(yè)保持國有獨資外，其他企業(yè)都應(yīng)積極引進戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。出資企業(yè)層面，吸引各類社會資本進入，推動二級核心骨干企業(yè)股份制改革，帶動三級企業(yè)全面放開搞活，形成一級強、二級活、三級專的梯次發(fā)展格局。
推進不同類型企業(yè)改革。對大中型國有工業(yè)企業(yè)，采取“多元重組、走人改門”的辦法，以引進戰(zhàn)略投資者、實施債轉(zhuǎn)股、社會資本參股和職工入股等方式推進股權(quán)重組，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系。對小微型國有企業(yè)，采取產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、職工入股等方式，引入非國有經(jīng)濟主體，打造混合所有制企業(yè)。對扭虧無望的企業(yè)實行“破產(chǎn)重組、關(guān)門走人”的辦法。對投資類產(chǎn)業(yè)集團、資產(chǎn)運營公司控股的國有工業(yè)企業(yè)，圍繞主業(yè)發(fā)展，加大改制、剝離、重組力度，推進資源整合。
（五）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟
鼓勵各類社會資本參與國有工業(yè)企業(yè)改革。堅持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，多渠道引進非國有資本參與國有工業(yè)企業(yè)改革，股權(quán)設(shè)置宜控則控、宜參則參、宜退則退。鼓勵國有資本、民間資本、外商資本以及保險資金、股權(quán)（產(chǎn)業(yè)）投資基金、主權(quán)基金等各類資本，按照市場規(guī)則，以出資入股、認購可轉(zhuǎn)債、收購股權(quán)、股權(quán)置換等方式，參與國有工業(yè)企業(yè)改革。支持國有資本與社會資本共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)投資基金，投資符合戰(zhàn)略規(guī)劃、具有較好發(fā)展前景的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)。
做強做優(yōu)上市公司。利用國內(nèi)外多層次資本市場，推動具備條件的企業(yè)上市。加大對現(xiàn)有上市公司的改組改造力度，整合企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)注入上市公司，實現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。通過增發(fā)配股、資產(chǎn)置換、并購重組、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式，引進各類投資者，優(yōu)化國有股權(quán)比例。加強上市公司股權(quán)運作，運用增減持股份、增發(fā)配股、可轉(zhuǎn)債等手段，暢通國有資本流動渠道。
創(chuàng)新混合所有制改革模式。探索實行國有資本優(yōu)先股制度，在保障優(yōu)先股股東基本權(quán)利的基礎(chǔ)上，對具有一定優(yōu)勢的其他股東讓渡部分決策管理權(quán)力。允許擁有先進技術(shù)、先進管理經(jīng)驗的戰(zhàn)略投資者，在一定期限內(nèi)采取合理的分期出資方式，提前介入經(jīng)營，支持投資者通過附帶購買股權(quán)的資產(chǎn)租賃、承包經(jīng)營等方式參與國有工業(yè)企業(yè)混合所有制改革。
穩(wěn)妥實施員工持股。對已完成或擬實施混合所有制改革的企業(yè)，允許經(jīng)營管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干人員出資入股；允許企業(yè)新上項目、新設(shè)企業(yè)與外部投資者、項目團隊共同設(shè)立混合所有制企業(yè)，其中，創(chuàng)投或投資類新上項目、新設(shè)企業(yè)可以實行員工持股；允許人才資本和技術(shù)要素貢獻占比較高的高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)的管理層、核心技術(shù)人員持股。員工持股主要采取增資擴股、出資新設(shè)等方式。建立健全股權(quán)流轉(zhuǎn)和退出機制，確保員工持股公開透明，嚴禁暗箱操作，防止利益輸送。
規(guī)范企業(yè)改革改制程序。加強企業(yè)改革改制流程管理，嚴格依法規(guī)范實施清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)登記等工作，依法平等保護各類產(chǎn)權(quán)。涉及國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴股、上市公司增發(fā)等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場公開披露信息，充分發(fā)現(xiàn)、合理確定資產(chǎn)價格，達成交易意向后應(yīng)及時公示相關(guān)信息，確保國有資產(chǎn)保值增值。企業(yè)的改制方案應(yīng)按規(guī)定提交職工代表大會或職工大會審議，企業(yè)職工安置方案應(yīng)按規(guī)定經(jīng)職工代表大會或全體職工審議通過后公布實施。方案制定要依法履行民主程序，建立協(xié)商溝通機制，充分聽取職工意見。
四、完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)
(六)加強董事會建設(shè)。確立董事會、企業(yè)法定代表人在公司治理中的核心地位。董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，法無授權(quán)任何政府部門和機構(gòu)不得干預(yù)。修訂完善董事會議事規(guī)則和各專業(yè)委員會議事規(guī)則，嚴格決策程序，強化董事責任，落實一人一票表決制度，董事對董事會決議承擔責任。董事會（包括外部董事）的人數(shù)一般為5～7人，董事長為法定代表人，原則上兼任黨委書記，與總經(jīng)理分設(shè)。在國有獨資企業(yè)推行外部董事制度，擴大外部董事比例。國有獨資和全資公司的董事會應(yīng)設(shè)職工董事。加強董事會專門委員會建設(shè)，為董事會重大決策提供意見建議。對股權(quán)多元化企業(yè)，出資機構(gòu)按公司章程派出董事。加強董事隊伍建設(shè)，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)建立董事人才庫，通過公開招聘、中介機構(gòu)尋聘等市場化方式選擇入庫人選。做好對董事會和董事的評價工作，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)定期對國有獨資公司和控股公司的董事會和派出董事進行評價，對董事會評價的重點是運作的規(guī)范性和有效性，對董事評價的重點是職業(yè)操守、履職能力、勤勉程度、工作實績等。對評價結(jié)果較差的董事會要進行改組，對評價結(jié)果不稱職的董事要予以解聘，對重大決策失誤負有直接責任的董事要追究責任。
（七）落實經(jīng)理層經(jīng)營自主權(quán)。公司總經(jīng)理由董事會決定聘任或者解聘，對董事會負責。總經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議，并按章程規(guī)定行使職權(quán)。公司副總經(jīng)理由總經(jīng)理提名，董事會聘任或者解聘。經(jīng)理層原則上控制在5人以內(nèi)。
（八）加強監(jiān)事會監(jiān)督。按外派和內(nèi)設(shè)相結(jié)合的原則，由履行出資人職責的機構(gòu)委派或推薦監(jiān)事會主席及外派監(jiān)事，與企業(yè)內(nèi)部監(jiān)事共同組成監(jiān)事會，實現(xiàn)監(jiān)事會監(jiān)督全覆蓋。保障監(jiān)事會的事前知情權(quán)、建議復(fù)議權(quán)、事中跟蹤調(diào)查權(quán)、事后責任追究建議權(quán)，使監(jiān)事會對董事會和經(jīng)營班子的監(jiān)督落到實處。提高監(jiān)事會成員的綜合素質(zhì)，改善監(jiān)事會的人員結(jié)構(gòu)，吸收會計、審計、法律等專業(yè)人員進入監(jiān)事會，探索監(jiān)事會成員市場化選聘機制，注重發(fā)揮職工監(jiān)事的監(jiān)督作用。建立監(jiān)事失職責任追究和獎懲制度，科學(xué)評價監(jiān)事履職情況。
（九）發(fā)揮黨委會政治核心作用和職代會民主監(jiān)督作用。通過法定程序在公司章程中明確黨建總體工作要求，明確黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，黨組織參與重大問題決策的程序和方式按中辦發(fā)〔2013〕5號執(zhí)行。堅持和完善雙向進入、交叉任職的領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的董事會成員（不含外部董事、職工董事）、總經(jīng)理、監(jiān)事會主席應(yīng)當進入黨委，經(jīng)理層副職一般不進入黨委領(lǐng)導(dǎo)班子。健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，實施廠務(wù)公開，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權(quán)利。發(fā)揮工會、共青團等群眾組織的作用。
（十）建立統(tǒng)分結(jié)合的公司管控體制?？茖W(xué)界定集團公司與出資企業(yè)的關(guān)系，建立以資本為紐帶、各級法人為主體、戰(zhàn)略決策集中、經(jīng)營決策分權(quán)的運營機制。集團公司重點管理發(fā)展戰(zhàn)略、資本運營、資源配置、市場布局，對出資企業(yè)依法行使股東權(quán)利，不干預(yù)出資企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營。集團出資企業(yè)是獨立的法人實體，享有獨立的法人權(quán)力，是生產(chǎn)主體和利潤中心，在集團公司總體戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，自主經(jīng)營、自負盈虧、自我約束、自我發(fā)展。
大力推進企業(yè)“瘦身健體”，壓縮產(chǎn)權(quán)鏈條，通過股權(quán)劃轉(zhuǎn)、合并、轉(zhuǎn)讓等方式，清理整合三級以下企業(yè)，逐步將工業(yè)企業(yè)管理層級壓縮到3級以內(nèi)，法人單位減少30%，實行扁平化管理，管理人員比例控制在4%～6%，集團總部部門控制在10個以內(nèi)。
五、改革完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選任機制
（十一）實行分類分層管理。堅持黨管干部與完善公司法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合、組織選拔與市場化選聘相結(jié)合、依法管理與充分放權(quán)相結(jié)合，根據(jù)不同企業(yè)類別和層級，實行選任制、委任制、聘任制不同選任方式。積極推進企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員專業(yè)化、去行政化，對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不比照行政級別進行管理，只區(qū)分正副職。
上級黨組織和國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)按照管少、管住、管好的原則，根據(jù)管理權(quán)限，重點管好企業(yè)董事會和黨委會成員，主要是董事長、黨委書記、紀委書記。經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)人員（含總經(jīng)理）授權(quán)由董事會管理。企業(yè)財務(wù)總監(jiān)由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)委派并納入董事會成員管理。
（十二）實行任期制和契約化管理。企業(yè)董事長的每屆任期為3年，經(jīng)理班子成員的任期由董事會確定，一般不超過本屆董事會。董事長的任期目標，由出資人管理機構(gòu)確定，主要包括制定戰(zhàn)略規(guī)劃、科學(xué)民主決策、實施風險管控、執(zhí)行國有資本經(jīng)營預(yù)算、完善公司治理和推動可持續(xù)發(fā)展等。企業(yè)經(jīng)理人員的任期目標，由董事會確定，主要包括執(zhí)行董事會決議、自主創(chuàng)新、管理效能、完成經(jīng)營效益目標等。
（十三）推行職業(yè)經(jīng)理人制度。實行內(nèi)部培養(yǎng)和外部選聘相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，支持有條件的企業(yè)董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例。職業(yè)經(jīng)理人實行任期制、契約化管理，企業(yè)董事會與職業(yè)經(jīng)理人簽訂聘任合同，合理確定契約期限、任期目標、考核監(jiān)督及權(quán)利義務(wù)等，實行市場化的薪酬機制。上級黨組織和國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)加強對職業(yè)經(jīng)理人選聘過程的監(jiān)督。
（十四）健全選拔、交流和退出機制。樹立正確的用人導(dǎo)向，把愿干事、能干事的人才選拔到企業(yè)，鼓勵企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員主動融入企業(yè)，以企業(yè)為家，以引領(lǐng)企業(yè)改革發(fā)展創(chuàng)新為榮，在情感、責任和經(jīng)營上與企業(yè)融為一體，對有突出貢獻的企業(yè)家重獎、重用。對未完成經(jīng)營業(yè)績目標、缺乏事業(yè)心、不敢擔當、目無法紀、嚴重不團結(jié)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員要及時調(diào)整、嚴肅問責。加大企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員交流力度，董事長在同一職位任職超過3個任期，同時還能任滿1個任期以上的，應(yīng)進行交流；監(jiān)事會主席、紀委書記、財務(wù)總監(jiān)一般實行交流任職。選派優(yōu)秀企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員與黨政機關(guān)、事業(yè)單位干部雙向交流任職，交流到黨政機關(guān)、事業(yè)單位任職的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，按照所任職務(wù)，確定行政級別。健全領(lǐng)導(dǎo)人員問責、免職（解聘）、撤職、辭職、退休制度，實現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有序退出。
六、深化薪酬分配制度改革
（十五）對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實行年度考核和任期考核。按照市場化、專業(yè)化的導(dǎo)向，調(diào)整優(yōu)化考核評價指標，將經(jīng)營業(yè)績作為考核評價的主要依據(jù)，全面科學(xué)反映企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期經(jīng)營成果。任期考核評價的重點是對任期目標完成情況進行定量指標考核，引入行業(yè)對標機制。在此基礎(chǔ)上，綜合運用民主測評、巡視、經(jīng)濟責任審計等辦法，確定企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期綜合考核評價等次。任期綜合考核評價結(jié)果作為是否續(xù)任的主要依據(jù)，并作為長效激勵的依據(jù)。年度考核指標主要包括效益指標和分類指標，效益指標包括凈資產(chǎn)收益率和考核凈利潤，分類指標包括主營業(yè)務(wù)收入、行業(yè)特定業(yè)務(wù)量、行業(yè)排名、虧損企業(yè)減虧等。
省管工業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核由省政府國資委黨委負責組織實施，省委組織部派人參加，考核結(jié)果報省委組織部；任期考核由省委組織部會同省政府國資委黨委組織實施。
（十六）改革完善薪酬分配機制。實施與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員差異化薪酬分配辦法，建立根據(jù)經(jīng)營管理績效、風險和責任確定薪酬的機制。對黨委、政府及其部門任命的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。職業(yè)經(jīng)理人薪酬與市場接軌，并實施中長期激勵。嚴格規(guī)范國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履職待遇和業(yè)務(wù)支出。
（十七）探索推進長效激勵。在資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好、治理結(jié)構(gòu)規(guī)范、內(nèi)控制度健全的企業(yè)探索實施長效激勵。長效激勵的對象包括企業(yè)董事、高級管理人員以及對企業(yè)整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)人員和管理人員。上市公司的長效激勵方式包括股票期權(quán)、業(yè)績股票、限制性股票、凈資產(chǎn)增值權(quán)、虛擬股票以及法律、法規(guī)允許的其他方式。非上市公司的長效激勵原則上參照上市公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，激勵方式主要采取虛擬股票、凈資產(chǎn)增值權(quán)以及法律、法規(guī)允許的其他方式。非上市公司長效激勵的定價，原則上以評估后的凈資產(chǎn)價值為基礎(chǔ)確定授予價格。建立退出機制，激勵對象在任職期結(jié)束后不再續(xù)任的，須按照有關(guān)規(guī)定履行激勵股份退出程序。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)建立健全與長效激勵相配套的業(yè)績考核、財務(wù)審計、信息披露、延期支付和追索扣回等約束機制。
七、深化企業(yè)內(nèi)部制度改革
（十八）深化企業(yè)內(nèi)部三項制度改革。對管理人員實行公開選聘、競爭上崗、任期聘任、年度考核，變身份管理為崗位管理。實行管理崗位任期制、競聘制，管理崗位任期3年，到期解除聘任，重新競聘。建立市場化用工制度。堅持公開透明、競爭擇優(yōu)的錄用原則，全面實行勞動合同管理和崗位管理。富余人員較多的企業(yè)或關(guān)閉退出分流安置任務(wù)較重的單位，采取勞務(wù)輸出、提前退出崗位休養(yǎng)、協(xié)商解除勞動合同、轉(zhuǎn)崗安置等途徑，多渠道分流安置富余人員，對短期內(nèi)難以集中分流安置的富余人員，可定期托管勞動關(guān)系，確保社會穩(wěn)定。推行職工競爭上崗制度，對不勝任工作及未競爭到崗位的員工，應(yīng)進行轉(zhuǎn)崗或轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。對不服從轉(zhuǎn)崗分配或經(jīng)培訓(xùn)仍不能勝任工作的員工，依法解除勞動關(guān)系，實現(xiàn)員工能進能出。改革收入分配制度，依法推進企業(yè)工資集體協(xié)商，健全工資決定和正常增長機制。完善以崗位工資為基礎(chǔ)的績效工資制度，全面推進工效掛鉤，業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降。優(yōu)化薪酬分配結(jié)構(gòu)，推動收入分配向關(guān)鍵崗位、核心技術(shù)人員和一線員工傾斜。合理確定勞動定額，推行職工技術(shù)等級補貼制度。對企業(yè)員工開展績效考核、評優(yōu)評先，對超額完成任務(wù)的團隊及優(yōu)秀個人，授予榮譽稱號并給予物質(zhì)獎勵。
（十九）多渠道分流安置富余人員。按照依法依規(guī)、用勤去懶、新人新辦法老人老辦法的原則，分流安置富余人員，維護職工合法權(quán)益。對掛名掛靠、頂崗、長期曠工等無正當理由在冊不在崗人員，依法解除勞動關(guān)系。對距法定退休年齡5年以內(nèi)的職工實行內(nèi)部退養(yǎng)。對企業(yè)分離辦社會職能單位的人員，隨業(yè)務(wù)一并移交地方管理。開展有針對性的培訓(xùn)，組織和幫助職工轉(zhuǎn)崗就業(yè)。公司通過承接外包項目、開展多種經(jīng)營等方式，幫助職工轉(zhuǎn)崗就業(yè)。向市縣政府推薦，爭取公益性崗位安置。對協(xié)商解除勞動關(guān)系的，依法支付經(jīng)濟補償金、補繳社會保險費后解除勞動關(guān)系。
（二十）加強企業(yè)內(nèi)部管理。引導(dǎo)企業(yè)開展行業(yè)對標，持續(xù)推進精細化管理，強化管理創(chuàng)新，防范市場風險、財務(wù)風險、法律風險和安全生產(chǎn)風險。引導(dǎo)企業(yè)開展全員、全要素、全過程成本管控，壓縮非生產(chǎn)性支出和非生產(chǎn)性項目。加快生產(chǎn)方式向智能化、網(wǎng)絡(luò)化、服務(wù)化轉(zhuǎn)變，資源利用向高效、清潔、安全轉(zhuǎn)變，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本。落實安全生產(chǎn)主體責任，完善安全生產(chǎn)管理制度，加大安全投入，杜絕重特大事故發(fā)生。
八、推進企業(yè)分類改革分塊搞活
（二十一）推進分類改革。把國有工業(yè)企業(yè)改革作為當前國有企業(yè)改革的重點，把煤炭、鋼鐵、有色等領(lǐng)域企業(yè)的改革解困和扭虧增盈作為國有工業(yè)企業(yè)改革的重點。對企業(yè)內(nèi)部板塊進行系統(tǒng)梳理，推進分類改革。對產(chǎn)能過剩板塊，著力優(yōu)化存量、引導(dǎo)增量、主動減量，確保完成國家下達的化解過剩產(chǎn)能的任務(wù)。對傳統(tǒng)優(yōu)勢板塊，聚焦主業(yè)發(fā)展，把增品種、提品質(zhì)、創(chuàng)品牌擺在突出位置，從生產(chǎn)導(dǎo)向向需求導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，從規(guī)模效應(yīng)向結(jié)構(gòu)效益轉(zhuǎn)變，從粗放增長向集約增長轉(zhuǎn)變，積極發(fā)展精細化、高端化、終端化、差異化產(chǎn)品。對重點發(fā)展板塊，包括新能源新材料、高新技術(shù)、先進裝備制造等重點產(chǎn)業(yè)，通過多種途徑和方式，繼續(xù)增加國有資本投入，鼓勵各種經(jīng)濟成分參股。
（二十二）推進分塊搞活。把搞活二、三級企業(yè)作為當前改革的重點，改革的主要方式是通過產(chǎn)權(quán)制度改革實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。對效益較好的子公司，通過引進戰(zhàn)略投資者、增加資本投入、資產(chǎn)重組和政策扶持等，進一步壯大規(guī)模，培育優(yōu)勢主打產(chǎn)品，提高技術(shù)和管理水平，迅速做大做強。對產(chǎn)品無市場、技術(shù)落后、長期虧損、扭虧無望的子公司，堅決關(guān)閉，依法注銷破產(chǎn)。對輔業(yè)企業(yè)，根據(jù)市場情況和發(fā)展需求，通過改制、合并、資產(chǎn)和債務(wù)重組等方式，打造合格市場主體，加快劣勢輔業(yè)企業(yè)退出。對閑置資產(chǎn)，通過租賃、委托經(jīng)營、拍賣等多種形式，盤活或出清。
（二十三）支持企業(yè)加大國際合作和科技創(chuàng)新力度。全面融入國家“一帶一路”戰(zhàn)略，充分利用比較優(yōu)勢，發(fā)揮國際國內(nèi)兩種資源、兩個市場作用，拓展優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，支持礦山裝備、農(nóng)機裝備等龍頭企業(yè)“走出去”，支持鋼鐵、水泥、化工、電解鋁等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)建設(shè)境外生產(chǎn)基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，釋放富余產(chǎn)能。
加大企業(yè)研發(fā)投入，構(gòu)建開放式研發(fā)平臺，整合企業(yè)內(nèi)部科技資源，通過合作研發(fā)、委托研發(fā)、并購等方式獲取外部研發(fā)資源，建立科研協(xié)作平臺和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，掌握一批關(guān)鍵核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)。創(chuàng)新激勵機制，推進科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益分享比例。加大品牌建設(shè)，做優(yōu)知名品牌，擴大品牌影響力。
（二十四）加快分離移交企業(yè)辦社會職能。堅持市場化、社會化、專業(yè)化改革方向，推進省屬國有企業(yè)管理的市政基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)機構(gòu)和社區(qū)管理組織實施移交、撤銷或改制，推進企業(yè)退休人員社會化管理，2017年底基本完成省屬國有企業(yè)剝離辦社會職能工作。建立成本分擔機制，多渠道籌措資金。按照“人隨資產(chǎn)走”的原則，妥善安置人員。企業(yè)所在地政府要做好企業(yè)辦社會職能、機構(gòu)、資產(chǎn)、人員等接收工作，企業(yè)要做好移交工作。
九、以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)督
（二十五）完善國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督。各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要當好市場化的出資人，管好資本，放活企業(yè)。按照事前規(guī)范制度、事中加強監(jiān)控、事后強化問責的思路，更多運用法治化、市場化的監(jiān)管方式，減少出資人審批核準事項，改變行政化管理方式。建立國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)權(quán)力清單、責任清單和負面清單，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全，落實企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，對清單以外的事項，由企業(yè)董事會行使。改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，探索將部分出資人權(quán)力授權(quán)國有資本投資、運營公司董事會行使。將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，將國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)配合承擔的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。
（二十六）加強和改進外派監(jiān)事會監(jiān)督。加強對企業(yè)重要事項、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和董事會、經(jīng)理層依法依規(guī)履職情況的監(jiān)督，強化當期監(jiān)督、事中監(jiān)督和專項監(jiān)督，對重大事項實行“一事一報告”，對監(jiān)督檢查情況實行“一企一公開”。加強監(jiān)事工作隊伍建設(shè)，選拔專業(yè)人員擔任專職監(jiān)事，選拔責任心強、勇于擔當、敢于碰硬的干部擔任監(jiān)事會主席。建立外派監(jiān)事會可追溯、可量化、可考核、可問責的履職記錄制度，對重大問題實行責任倒查。
（二十七）加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督。推進廠務(wù)公開，嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度，重大事項決策前應(yīng)開展深入細致的調(diào)查研究，決策必須經(jīng)集體討論決定，決策后應(yīng)按規(guī)定公開，接受職工監(jiān)督。明確監(jiān)事會、審計、紀檢監(jiān)察及法律、財務(wù)部門的監(jiān)督職責，完善監(jiān)督職責，增強制度執(zhí)行力。推行企業(yè)總法律顧問制度，總法律顧問參與企業(yè)重大決策。實施法律意見書制度，對重要決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟合同的法律審核率達到100%。加強對重點人員、重點崗位和重點領(lǐng)域的監(jiān)管，實行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，定期輪崗，防止權(quán)力濫用。
（二十八）加強審計、紀檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和社會監(jiān)督。加強審計監(jiān)督。加大對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員履行經(jīng)濟責任情況的審計力度，堅持離任必審，完善任中審計，探索任期輪審，實現(xiàn)任期內(nèi)至少審計一次。建立國有企業(yè)經(jīng)常性審計制度，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要加大對企業(yè)的審計檢查力度，并出具審計意見書。年審報告和審計意見書作為對企業(yè)考核的重要依據(jù)之一，同時，根據(jù)審計情況下達審計整改意見，企業(yè)要按照要求限期整改。要圍繞企業(yè)短板，開展專項審計。
加強紀檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和社會監(jiān)督。堅持常規(guī)巡視和專項巡視相結(jié)合，推進巡視工作制度化、常態(tài)化。建立健全企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管重大信息公開制度，依法依規(guī)、及時準確披露國有資本整體運營情況等信息。國有企業(yè)要嚴格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，在依法保護國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，通過企業(yè)信用信息系統(tǒng)公開企業(yè)信息，建設(shè)陽光國企。加強社會監(jiān)督，發(fā)揮媒體輿論監(jiān)督作用，保障社會公眾對企業(yè)國有資產(chǎn)運營的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
十、營造良好的改革環(huán)境
（二十九）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各級黨委和政府要把國有工業(yè)企業(yè)改革工作列入重要議事日程，解放思想，勇于改革，大膽創(chuàng)新，破除禁錮，積極穩(wěn)妥推進企業(yè)改革。堅持分級負責。省委、省政府成立河南省國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組，負責指導(dǎo)國有企業(yè)改革工作，督促檢查各項政策措施貫徹落實。建立協(xié)調(diào)會議制度，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位根據(jù)職責分工，密切配合，協(xié)同推進。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要當好導(dǎo)演、跑好龍?zhí)?，加強協(xié)調(diào)、做好設(shè)計。財政、金融部門要加大資金支持力度，支持幫助企業(yè)化解不良債務(wù)。發(fā)展改革、工信等部門要支持企業(yè)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推進轉(zhuǎn)型升級。法院要依法依規(guī)、妥善審理、盡快執(zhí)行并終結(jié)改革中出現(xiàn)的糾紛案件，為企業(yè)改革提供法律保障。工商部門要做好企業(yè)改革改制有關(guān)事項的注冊登記。人力資源社會保障部門要指導(dǎo)幫助企業(yè)做好職工社會保障、離退休人員社會化管理等工作。國土資源部門和城市規(guī)劃部門要指導(dǎo)幫助企業(yè)盤活土地資源，鼓勵有條件的企業(yè)實行退二進三。工會要深入細致做好職工群眾的思想政治工作。省轄市、省直管縣（市）黨委、政府要加強對國有工業(yè)企業(yè)改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，做好接收企業(yè)辦社會職能、分流安置富余人員、維護地方穩(wěn)定等工作。國有工業(yè)企業(yè)是深化改革的責任主體，要敢于擔當，不等不靠，精心組織，加快推進，確保改革落到實處、取得實效。
（三十）強化國有企業(yè)黨的建設(shè)。國有企業(yè)黨組織要切實承擔好、落實好從嚴管黨治黨責任。在企業(yè)改革發(fā)展中，堅持黨的建設(shè)同步謀劃、黨的組織及工作機構(gòu)同步設(shè)置、黨組織負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨的工作同步開展。根據(jù)不同類型混合所有制企業(yè)特點，明確黨組織的設(shè)置方式、職責定位和管理模式。黨委書記要切實履行黨建工作第一責任人職責，黨委班子其他成員履行“一崗雙責”。黨委書記同時擔任企業(yè)其他主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，確定1名副書記協(xié)助分管企業(yè)黨建工作。國有企業(yè)黨組織要把全面從嚴治黨、開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育和企業(yè)改革緊密結(jié)合起來，增強責任感、緊迫感、使命感，堅定信心、下定決心，不猶豫、不彷徨，廣泛深入動員，團結(jié)帶領(lǐng)干部職工扎實推進各項改革。強化黨紀紅線意識和政治底線意識，嚴守政治紀律、組織紀律、廉潔紀律、群眾紀律、工作紀律和生活紀律，做深化改革的表率、攻堅克難的模范。
（三十一）完善改革配套政策。各有關(guān)部門要認真研究推進國有企業(yè)改革的配套政策措施。加大對企業(yè)改革改制、兼并重組、上市的財稅支持力度，對涉及的資產(chǎn)評估增值、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移等按規(guī)定給予稅收優(yōu)惠。企業(yè)原劃撥土地出讓后的收益，經(jīng)財政部門同意，可用于增加原企業(yè)的國有資本金，補繳土地價款可返還企業(yè)用于安置職工或解決改革遺留問題。建立健全公共配套用地和公益性項目補償機制。進一步完善國有企業(yè)職工社會保障政策。
（三十二）營造改革進取創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的濃厚氛圍。將深化國有工業(yè)企業(yè)改革與大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新結(jié)合起來，尊重基層首創(chuàng)精神，集眾智、匯眾力，增強企業(yè)發(fā)展新動能。建立鼓勵探索、實踐、創(chuàng)新的容錯機制，把為推動改革的無意過失與為謀取私利的故意行為區(qū)分開，把因缺乏經(jīng)驗先行先試出現(xiàn)失誤與明知故犯行為區(qū)分開，把國家尚無明確規(guī)定時的探索性試驗與國家明令禁止后的有規(guī)不依行為區(qū)分開。加大輿論宣傳力度，推廣介紹加快改革、轉(zhuǎn)型解困的好經(jīng)驗、好做法，營造銳意改革的濃厚氛圍。
（三十三）維護企業(yè)和社會和諧穩(wěn)定。堅持以人為本，深入做好新形勢下職工群眾的思想政治工作，加大政策宣講和落實力度，關(guān)心幫助困難職工，解決職工群眾反映的問題，引導(dǎo)職工群眾理解改革、支持改革、參與改革，確保人心穩(wěn)定、生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定、社會和諧穩(wěn)定，為國有企業(yè)改革創(chuàng)造良好環(huán)境。
各地應(yīng)參照本意見精神，結(jié)合本地區(qū)實際，積極推進非工業(yè)國有企業(yè)改革。